申万宏源证券承销保荐有限责任公司

(资料图片仅供参考)

       关于杭州华星创业通信技术股份有限公司

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司         被保荐公司简称：华星创业

保荐代表人姓名：李宇敏                     联系电话：13521358371

保荐代表人姓名：周楠                      联系电话：15117953837

现场检查人员姓名：李宇敏、周楠、陈礼星

现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年6月23日

现场检查时间：2023年6月26日

一、现场检查事项                            现场检查意见

（一）公司治理                             是    否    不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，

核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控

制人的变动情况及其对外投资情况

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.

重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控

制的有效性

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件

如会议决议、合同文本等

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息披露管理制度的相关规定

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网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部

的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交

易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查

阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集

资金使用情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况

                              √

形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人

员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对

措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报

告、临时报告等信息披露文件

（八）其他重要事项

现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司

重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无重大问题。

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州华星创业通信技术

股份有限公司2023年半年度现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：____________________   ______________________

              李宇敏                  周   楠

                              申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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